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看看这些新三板宠物公司挨批都是因为啥

作者:包小呆 来源:宠业家 2019-07-11

  资本化东风之下,登录新三板成为许多宠物公司的目标,新三板上的宠物公司军团也日渐壮大。

  虽晚于主板、创业板,且融资门槛相对较高,但新三板挂牌条件相对宽松,其意义不仅可以募集融资,还有助于获得银行信贷、提升社会知名度、股权激励员工、提高企业竞争力等等,可谓一举多得。

  不过,世间一切都有代价,收益越大自然责任越大。雕兄简单盘点了几家宠物公司曾经在新三板上踩过的“坑”,许多包括人事变动、资金往来、关联交易在普通公司可能习以为常的事,作为一家新三板公众公司,却是一个必须履行法定手续和信披规则的动作,这其中的教训,值得所有志在三板甚至主板上市的宠物公司引以为戒。

  路斯股份:被券商“教育”了

  控股股东占用公司资金及关联交易未披露

  2015年12月7日,路斯股份主办券商华融证券股份有限公司曾发布关于路斯股份控股股东占用公司资金的风险揭示公告。

  公告指出,自2015年5月挂牌至今,公司控股股东山东寿光天成食品集团有限公司向公司二笔累计高达1.135亿的临时借款事项构成控股股东占用公司资金及关联交易,路斯股份因未履行相应的内部决策程序、未进行信息披露、未在事件发生前告知主办券商,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》、《山东路斯宠物食品股份有限公司章程》、《山东路斯宠物食品股份有限公司关联交易决策制度》、《山东路斯宠物食品股份有限公司防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度》。

  针对该事项,华融证券提醒路斯股份:如果公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管理人员不能够深入学习并严格执行相关法律法规及其他规则制度,提高规范运作水平,不能严格执行公司的内控制度及全国中小企业股份转让系统的各项规则制度,有可能损害股东利益,以及为公司规范经营和持续发展带来不利影响。

  瑞鹏股份:主动承认错误保证改正

  因工作人员疏忽未对董事变动进行公告

  2016年12月20日,瑞鹏宠物医疗集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会发布董事变动公告补发公告的声明。瑞鹏股份第五次临时股东大会于2016年12月8日审议通过了《关于公司提名董事候选人的议案》,决议增补刘朗先生和余建霞女士为公司董事。

  根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)的规定》,上述行为应当在股东审议后及时进行股东会决议公告和董事变动公告。因工作人员疏忽,股东会审议后及时对股东会决议进行公告,未对董事变动进行公告。现公司就董事变动事项补发公告。

  公司对此事项未能及时履行信息披露义务表示歉意,今后公司将加强信息披露工作,提升公司规范运作水平,保证公司运作的规范性和信息披露的完整性、及时性。

  天元宠物:被股转系统要求自律监管

  曾有资金往来、关联交易未披露的违规行为

  今年3月7日,天元宠物公告称,收到股转系统对公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定公告。

  公告显示,2016年3月29日至4月25日期间,天元宠物及子公司湖州天元宠物用品有限公司(简称“湖州天元”)将310万元划转给与天元宠物同受董事长薛元潮控制的关联方杭州利旺宠物用品有限公司、杭州爱旺电子商务有限公司,将490万元划转给天元宠物其他4家关联方企业。截至2016年4月25日(申报挂牌前),前述划出的资金全部偿还给天元宠物及湖州天元。挂牌时,天元宠物未在公开转让说明书等申报材料中披露前述资金往来事项。

  此外,天元宠物还存在参股宠邦科技10%股份及薛元潮担任宠邦科技董事期间,双方形成关联方关系等信息披露问题。由于天元宠物的行为构成信息披露违规,天元宠物及其董事长薛元潮、信息披露负责人张中平被全国股转系统采取要求提交书面承诺的自律监管措施。同时,天元宠物的违规行为也连累到推荐自己挂牌的主办券商海通证券和天健会计师事务所。至于,5月5日的摘牌新三板,也许与上述事件无不关联。

  对于已经在新三板或者打算上新三板的宠物公司,前车之鉴值得铭记。一入新三板规矩多,作为一家更受关注的公共公司,不仅业务要精,竞争要赢,在合规和信批上同样要绷紧弦,把好关!

 


 

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